sb919.com: 北京证监局责令北京天相财富管理顾问有限公司暂停新增客户3个月

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  上证报中国证券网讯 据北京证监局官方网站消息,北京天相财富管理顾问有限公司(下称公司)开展证券投资顾问业务中,在业务推广和客户招揽环节存在营销人员进行虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形。针对上述违规行为,北京证监局对其作出行政监管措施决定,责令公司改正,暂停新增证券投资顾问业务客户3个月。

  公告显示,公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行规定》相关规定,切实提高合规管理水平,按月向北京证监局报送整改进度情况,于3个月内完成整改并提交书面整改报告。(王红)

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